FTX，一度是规模最大的加密货币交易平台之一，其总部设立在监管环境宽松的加勒比海岛国巴哈马。按照常理，这一位置似乎超出了美国监管的触角。
然而，近期发生的诉讼事件揭示了美国监管机构对海外加密货币业务的严密监控。例如，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣称，尽管FTX的总部位于巴哈马，但其业务活动对美国市场上的商品价格产生了影响，据此CFTC对FTX的创始人Sam Bankman-Fried（SBF）及其公司提起了民事欺诈诉讼。
FTX及其它加密货币交易平台并未在美国的CFTC或证券交易委员会（SEC）等监管机构注册，因此理论上不受其监管。然而，一旦这些平台与本地客户交易或在美国境内运营，他们仍必须遵守美国的反欺诈法律。
2010年美国国会通过的法律修改赋予了CFTC在处理欺诈案件时一个隐秘的“权力牌”。该法规规定，CFTC在欺诈案件中无需证明市场操纵，仅需证明被告存在欺诈行为，并且该欺诈行为影响了商品价格。
CFTC的诉讼指控FTX挪用客户资金支持其姊妹公司Alameda Research，并对其财务稳定性和风险管理实践作出了误导性声明。
据CFTC称，FTX交易所在上个月倒闭时，比特币期货价格下跌超过23%。该机构认为，FTX的行为与比特币、以太坊等数字资产的价格波动有着直接关联。
在CFTC执法案件中代表客户的律师Gary DeWaal表示：“只要你在各州交易的商品上产生了影响，CFTC就认为自己有管辖权。”
CFTC列举了多项提起指控的理由。诉讼指出，住在巴哈马并在周一被捕的SBF在美国期间曾为FTX和Alameda工作（据称，Alameda最初成立于加利福尼亚州伯克利，SBF和其他早期员工曾在那里工作）。
尽管FTX努力将自己与美国客户隔离，但仍有部分美国交易员能够使用该平台，而合法的FTX服务对象是FTX US，而非FTX本身。
DeWaal认为，CFTC对FTX和Alameda的指控不太可能需要在法庭上得到证实，因为FTX目前由John J. Ray III管理，他被任命负责带领公司渡过破产危机并尽可能多地偿还债务。DeWaal表示：“为这类事情辩护并不符合受托人的利益，使用律师费来辩护并不符合受托人的利益。”
在FTX创始人面临刑事指控期间，CFTC对Bankman-Fried的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团已指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所述的一项欺骗FTX交易所客户和对冲基金贷方的计划有关。
SBF的辩护律师Mark Cohen表示，他的当事人“正在与法律团队一起审阅这些指控，并考虑所有可行的法律选项。”
美国证券交易委员会（SEC）也在周二指控SBF违反了美国投资者保护法。SEC表示，SBF涉嫌滥用FTX客户资金，并隐瞒了该交易所的风险控制缺陷，欺骗了包括红杉资本在内的美国投资者，这些投资者总共向FTX投资了11亿美元。尽管SEC不监管私人筹款活动，但它可以监管被指控为欺诈的交易。
SEC执法主管Gurbir Grewal在曼哈顿的新闻发布会上表示：“FTX声称自己是合法的，但实际上，他们的行为不仅不成立，还涉嫌欺诈。”
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