美国证券交易委员会（SEC）对Defi领域的领军平台Uniswap发起了正式起诉！Uniswap的法律顾问坚称，SEC对Uniswap的产品并无管辖权，而Coinbase的创始人则呼吁通过投票来变革现行体制。

SEC对DeFi巨头Uniswap挥出重拳！创始人：备战状态

继对众多中心化交易所和加密货币公司采取一系列罚款和诉讼行动后，美国证券交易委员会（SEC）如今将目光转向了去中心化金融（DeFi）领域。

在11日凌晨2点（北京时间）及美国当地时间4月10日，SEC正式向去中心化交易所巨头Uniswap发出威尔斯通知。消息公布后，Uniswap的原生代币UNI在一小时内暴跌9%，截至发稿时，单日跌幅已超过16%，币价跌至9.34美元，为2月下旬以来的最低点。

威尔斯通知：当执法人员收集到充足证据，认为被调查者可能违反证券法时，通常会通过「威尔斯通知」告知被调查对象。该通知旨在告知被调查对象执法部门掌握的证据，并给予被调查对象一个辩驳的机会，以说服执法人员放弃对其采取执法行动。

尽管威尔斯通知通常为被调查对象提供了辩驳的机会，但根据SEC过去的行动来看，发出通知仅仅是形式上的必要程序，最终往往仍需对簿公堂。

SEC指控：Uniswap是「未注册的证券交易所」和「未经注册的证券经纪商」

在SEC公告后，Uniswap运营长玛丽・凯瑟琳・莱德（Mary-Catherine Lader）和法务长马文・阿莫里（Marvin Ammori）在随后的记者会上表示，他们确实收到了威尔斯通知，通知内容主要指控Uniswap为「未经注册的证券经纪商」和「未注册的证券交易所」，而关于Uniswap的原生代币UNI是否在该通知中被认定为潜在证券，目前尚无定论。

Uniswap的创始人海登・亚当斯（Hayden Adams）在个人社交媒体上证实了这一消息，并表示：「我并不感到意外，只是感到沮丧、失望，并准备战斗。

「我相信我们提供的产品是合法的，我们在做的工作是历史上正义的一方。但我们也看到SEC长期以来一直拒绝提供清晰、完整的监管标准，宁愿使用粗暴的执法行动攻击Uniswap、Coinbase等在行业中表现良好的参与者，而对FTX这类参与者的行为，则草草带过甚至视而不见。」

Uniswap的胜算几何？法务长：SEC对Uniswap产品没有管辖权

Uniswap作为以太坊上的去中心化交易所（DEX）龙头，刚刚在官网上宣布，平台自成立以来已促成2兆美元的交易。

不同于传统的券商或加密货币交易所，DeFi平台没有中心化的组织来处理平台运行，所有交易均依赖事先在智能合约中设定的交易规则、担保要求等，由代码自动执行。

去年4月，因在Uniswap购买诈骗代币而损失资金的六名用户对Uniswap提起诉讼，指控Uniswap及其背后的投资人违反《证券法》和《证券交易法》，是未注册的证券经纪商和交易商、提供未经注册的证券，并允许代币发行商欺骗用户。

Uniswap是建立在以太坊上的去中心化交易所（DEX）龙头，刚刚在官网上宣布，平台自成立以来已促成2兆美元的交易。

去年8月，审理该案的法官裁定Uniswap的核心智能合约并不违法，并与Uniswap创始人海登持相同意见，认为科技是中立的，无法限制用户如何使用；在该案中，法官也拒绝将《联邦证券法》的适用范围扩大到原告所指控的行为上，认为「加密货币是否是证券」的议题应由国会解决。

Uniswap法务长马文・阿莫里（Marvin Ammori）认为，Uniswap目前无论是协议、网页app还是钱包，都不符合法律上对证券交易所或经纪商的定义；几周前，在SEC与Coinbase的案件中，法官也裁定Coinbase的钱包服务不属于证券经纪商服务，因此SEC对Uniswap的产品并没有管辖权。

他还指出，「证券交易委员会」的监管范围仅限于「证券」，而多数加密货币都不被视为证券（或尚未被视为），因此SEC的行为越权，这点在「SEC vs. 瑞波（Ripple）」一案中也被法官裁定，认为SEC的执法行为并不是出于「对法律的信念」。

但鉴于目前SEC得到白宫的大力支持，最终判决将如何判定仍难以预料。

DeFi正遭受攻击？Coinbase创始人：要用投票改变体制

SEC及其主席加里・根斯勒（Gary Gensler）通过加强执法代替监管的行为，使他在加密货币产业成为最大的反派角色。

加密产业指责其未能考虑区块链的特殊技术背景及机制，但根斯勒反驳称，现有的证券法律是明确的，加密行业希望寻求特殊待遇却未能遵守这些法律。而根斯勒的立场也得到了强大的盟友——麻省参议员伊莉莎白・华伦（Elizabeth Warren）以及白宫的支持。

直言不讳的区块链研究机构Messari创始人雷恩・西克斯（Ryan Siekls）愤怒表示：「这是我经历过最腐败的政府执政（我甚至经历过发动伊拉克战争，那段已经很腐败的执政期间）。

而Coinbase的创始人布莱恩・阿姆斯壮（Brian Armstrong）则呼吁大家在11月的大选中，用选票来选择对加密货币友好的参议员，并转发了加密产业社群「Stand with Crypto」（与加密货币同行）一则「DeFi必须反击，用投票改变体制」的帖子。

尽管加密产业一直努力在现行框架下，在国会推动产业的专属立法，但面临即将到来的美国总统大选，所有讨论都处于停滞状态。似乎在总统大选尘埃落定前，SEC仍能利用1946年美国最高法院对证券的定义，对将近80年后的加密货币产业发起执法行动；这出「监管vs. 加密产业」也将持续上演。

Uniswap创始人海登・亚当斯表示，对SEC的行动感到沮丧，并表示他们利用新科技来改善人们的生活，在从事这项工作时并不需要躲躲藏藏，因此Uniswap坦坦荡荡地留在美国，在纽约的办公室继续维持协议和产品的运作。

标签: 比特币挖矿