标签:
文章来源: 酷玩网
版权声明: 本文内容由互联网用户自发贡献，该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任
LPL Financial 涉嫌反洗钱违规，遭 SEC 罚款 1800 万美元
【LPL Financial 涉嫌反洗钱违规，遭 SEC 罚款 1800 万美元】八六软件园报道，美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪交易商和投资顾问 LPL Financial LLC 的反洗钱（AML）计划多项违规行为提出指控。LPL 同意支付 1800 万美元的民事罚款，并承诺改进其反洗钱政策和程序。 SEC 的命令指出，从 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期间，LPL 在客户身份识别程序方面存在长期失误，包括未能及时关闭未经proper验证客户身份的账户。此外，LPL 未能按照其反洗钱政策关闭或限制数千个高风险账户，如大麻相关和外国账户。
